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证监会牵头成立工作组,“零容忍”打击资本市场违法活动
作者:贾谨嫣 陈… 文章来源:华夏时报 点击数: 更新时间:2021/9/19 1:22:27

  9月16日,证监会消息显示,已牵头成立打击资本市场违法活动协调工作小组并召开第一次工作会议。中宣部、最高人民法院、最高人民检察院、公安部、司法部和财政部等协调小组成员单位有关负责同志和部门负责同志参加会议。

  会议强调,确保《关于依法从严打击证券违法活动的意见》各项重点任务落实到位,要强化大要案惩治,继续聚焦财务造假、操纵市场、内幕交易等违法违规行为,进一步推动形成“零容忍”的强大震慑。

  高压之下,A股一批大案、要案的惩治必将发挥出强大威慑作用。此前乐视网、康得新、康美药业等资本市场中发生的重大违法违规事件,在今年都进行了一定程度上的完结,相关责任方均已受到监管惩治。

  协调小组四“要”

  记者了解到,为落实中办、国办《关于依法从严打击证券违法活动的意见》(下称“《意见》”)部署,中国证监会牵头成立打击资本市场违法活动协调工作小组(下称“协调小组”)。近日,协调小组第一次会议顺利召开。

  会议审议通过了各部门任务分工,通报了各单位工作落实情况,并对下一步工作做了研究部署。会上,广东省介绍了落实《意见》、建立省级工作领导小组的有关做法。证监会主席、协调小组召集人易会满主持会议并讲话。

  证监会表示,协调小组的建立,是落实“建制度、不干预、零容忍”的具体举措,是完善中国特色证券执法司法体制机制的必然要求,是促进健全良好资本市场发展生态的迫切需要,必将对进一步推动《意见》各项任务部署的落实落地起到重要的促进和保障作用。

  值得注意的是,《意见》对当前及今后一个时期证券执法司法工作进行专门部署,系统全面、重点突出,协调小组各成员单位要以习近平新时代中国特色社会主义思想为指导,坚持问题导向,增强系统观念,发挥好协调小组在重大案件协调、重要规则制定、重大问题会商、信息共享等方面的作用,不断健全工作机制,持续强化执法合力,确保《意见》各项重点任务落实到位。

  一要强化工作协同,落实各方责任,进一步畅通部际协作、央地联动的工作机制,支持和鼓励各地区根据自身情况建立各种灵活高效的协调机制,推动形成契合国情、共建共治的资本市场治理模式。

  二要强化大要案惩治,继续聚焦财务造假、操纵市场、内幕交易等违法违规行为,强化行政与刑事执法司法合作,加快构建行政执法、民事追偿和刑事惩戒相互衔接、互相支持的立体追责体系,进一步推动形成“零容忍”的强大震慑。

  三要强化法治基础,在加大资本市场法制供给、畅通民事赔偿渠道、健全市场约束机制、加强资本市场信用体系建设等方面持续发力,加快构建中国特色资本市场法律责任制度体系。

  四要强化预期引导,充分发挥典型案件查处的警示作用,加快完善资本市场新闻舆论工作制度化长效化安排,督促各类市场主体牢固树立自觉崇法守信的理念,创造资本市场发展良好外部环境。

  2022年、2025年目标

  市场人士认为,“零容忍”的顶层设计之下,针对A股违法违规顽疾,一项持久的统一行动正在拉开序幕,预计这一严厉态势在2022年之前将会一直保持下去,并于2022年后从制度层面形成常态化约束机制。

  增量研究院院长张奥平在接受《华夏时报》记者采访时表示,“建制度、不干预、零容忍”是资本市场长期良性发展的核心主线,而主线之中“零容忍”是重中之重,也是实现发展的前提保障。

  此前7月6日印发的《意见》,是我国资本市场历史上首个中办、国办联合印发的打击证券违法活动的专门文件。

  《意见》共三十条,坚持市场化、法治化方向,坚持建制度、不干预、零容忍,加强资本市场基础制度建设,健全依法从严打击证券违法活动体制机制,提高执法司法效能,有效防范化解重大风险,为加快建设规范、透明、开放、有活力、有韧性的资本市场提供有力支撑。

  根据《意见》指引,到2025年,资本市场法律体系更加科学完备,中国特色证券执法司法体制更加健全,崇法守信、规范透明、开放包容的良好资本市场生态全面形成。除此之外,《意见》中提出加强中概股监管,切实采取措施做好中概股公司风险及突发情况应对,推进相关监管制度体系建设。

  《意见》发布后,证监会主席易会满在接受媒体采访时表示,意见印发后一批重点任务取得了积极进展。其中,除成立打击资本市场违法活动协调工作小组,配合最高人民检察院建立派驻检察的工作机制外,北京金融法院也已正式成立。

  另外,证监会在《意见》的指导下,从重从快查办了一批重点类型、重要领域的典型案件。其中,备受市场关注的乐视网财务造假、华晨债永煤债等债券信息披露违法违规行为均已受到相应处罚。除此之外,首单证券纠纷特别代表人诉讼——康美药业证券虚假陈述责任纠纷一案——已经启动。康得新已完成退市摘牌。

  证监会下一步的工作重点是什么?易会满彼时强调,将突出重点抓好关键任务落地。切实提高政治站位,落实落细各项措施。紧紧围绕体制机制改革的主线,会同相关方面抓好协调小组、派驻检察、内部通报制度等重点任务落地,让市场各方有切切实实的获得感。

  同时,深化协同促进形成工作合力。不断强化与立法司法、宏观管理、市场监管等部门以及有关地方的工作协同,切实提高打击资本市场违法犯罪的整体效能。加强宣传,营造良好舆论环境。加强政策解读,抓好示范引导,向市场明确传递“零容忍”的鲜明信号,加快推动形成崇法守信的良好市场生态和文化。

  《意见》中提到,到2022年,资本市场违法犯罪法律责任制度体系建设取得重要进展,资本市场秩序明显改善;到2025年,将全面形成崇法守信、规范透明、开放包容的良好资本市场生态。

原文链接:证监会牵头成立工作组,“零容忍”打击资本市场违法活动
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  证券维权律师简介:
李修蛟律师,广东法制盛邦律师事务所高级合伙人,上市公司信披合规研究律师团队创始人,上市公司独立董事资格,武汉理工大学法学学士,武汉大学法律硕士,曾任职六年一级检察官,律师执业20年,在公司、刑事、家事法律服务业务中成绩卓著,所带领的上市公司信披合规研究律师团队为多家上市公司、证券公司、投资机构提供专业法律服务,并成功办理佛山照明、超华科技、亿晶光电、雅百特、祥源文化、风华高科等多个经典案件。
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