近日，*ST高升发布《行政处罚及市场禁入事先告知书》的公告，在历经一年的立案调查之后，证监会终于对*ST高升违规担保一事出具初步调查结论。公告显示，自2017年3月至2018年7月，*ST高升涉嫌隐瞒19项关联交易。基于以上事实，证监会拟决定，对*ST高升给予警告，并处以罚款60万元，并对时任部分公司高管处以警告以及3至30万元不等的罚款。

　　另外，由于实际控制人韦振宇违法行为情节严重，根据相关法规，证监会拟决定对韦振宇采取5年证券市场禁入措施，自证监会宣布决定之日起，在禁入期间内，除不得继续在原机构从事证券业务或者担任原上市公司、非上市公众公司董事、监事、高级管理人员职务外，也不得在其他任何机构中从事证券业务或者担任其他上市公司、非上市公众公司董事、监事、高级管理人员职。根据《证券法》及最高人民法院司法解释的规定，上市公司因虚假陈述等证券欺诈行为导致投资者权益受损的，应承担民事赔偿责任，赔偿范围包括：投资差额、佣金、印花税和利息损失等。

　　目前*ST高升公告的是证监会对该公司及该公司实际控制人、部分高管的拟处罚措施，并非正式处罚决定。*ST高升及相关自然人，针对证监会的拟处罚措施，享有要求听证、陈述、申辩的权利，相关程序走完之后，证监会才会下达正式的处罚决定。一般地，我们会在正式处罚出台后即向法院提起诉讼索赔。

　　目前高升控股的索赔条件暂定为：2017年3月16日至2018年9月27日期间买入*ST高升且在该期间内没有全部清仓的投资者，符合初步的索赔条件。最终以法院认定的为准。