一、九月份被证监会立案调查的上市公司名单与暂定索赔条件：

　　1、2023年9月1日，鹏博士电信传媒集团股份有限公司发布公告称，杨学平先生于 8 月 31 日已签收中国证监会下发的《立案告知书》，因鹏博士电信传媒集团股份有限公司涉嫌信息披露违法违规，作为上市公司实际控制人，证监会决定对杨学平先生立案调查。此前，2023年7月18日，ST鹏博士发布公司《关于收到立案告知书的公告》。

　　2、 9 月4日，凯撒同盛发展股份有限公司及公司实际控制人陈小兵先生收到中国证监会下发的《立案告知书》，需要注意的是，在《立案告知书》下达前，*ST凯撒正被控股股东凯撒世嘉及其关联方非经营性资金占用的问题所困扰，两者是否有关不得而知。根据此前的公告，截至2023年6月底，相关资金占用仍余7.65亿元。

　　3、广东太安堂药业股份有限公司于2023年9月15日收到中国证监会下发的《立案告知书》（编 号：证监立案字0062023023号），公司董事长、总经理柯少彬先生于同日收到中国证监会下发的《立案告知书》。2022年8月24日，*ST太安发布《关于收到广东证监局行政监管措施决定书的公告》《关于控股股东收到广东证监局行政监管措施决定书的公告》，公告显示：*ST太安控股股东太安堂集团有限公司在2019年至2021年期间，累计占用*ST太安资金3.28亿元，截至2021年12月31日，控股股东仍有2.51亿元资金尚未返还*ST太安。

　　4、 2023 年 9 月 22 日，江苏凯伦建材股份有限公司收到中国证监会分别对公司和控股股东凯伦控股投资有限公司下发的《立案告知书》（编号：证监立案字 0102023016 号、证监立案字 0102023015 号）。2023年4月27日，凯伦股份发布了《关于前期会计差错更正的公告》，公告显示：经公司自查，公司存在被控股股东凯伦控股投资有限公司非经营性占用资金的情况。2021年度，凯伦控股累计占用发生金额(不含利息)24,875.95万元，累计偿还发生金额20,435.95万元，2021年期末占用资金余额4,440.00万元。

　　5、2023 年 9 月22 日，鸿达兴业股份有限公司收到中国证监会下发的《立案告知书》（编号：证监立案字 0102023014号）。2022年9月8日，鸿达兴业公告收到江苏证监局警示函，存在业绩披露不审慎，业绩预告与实际业绩差异较大等问题。

　　6、2023年9月24日，国城矿业股份有限公司发布公告称，因前期会计差错事项于近日收到中国证监会下发的《立案告知书》 （编号：证监立案字0152023007），2023年4月24日，国城矿业发布了《关于前期会计差错变更的公告》，公告显示：经自查，根据子公司大宗贸易模式，为了更严谨执行新收入准则，基于审慎性考虑，公司决定对部分业务由总额法调整为净额法核算。据此，公司需对《2022年第一季度报告》《2022年半年度报告全文及摘要》《2022年第三季度报告》中相关财务信息进行更正。