证监会出手!罚没1.59亿元、5年市场禁入 |
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作者:佚名 文章来源:股票索赔律师网 点击数: 更新时间:2025/9/26 23:28:49 |
9月26日消息,证监会日前披露的行政处罚信息显示,证券从业人员展翔因违规买卖股票,被罚没1.59亿元,同时证券市场禁入5年。
案涉期间,展翔为证券公司从业人员,其在从业期间通过他人违规投资交易多个公司股票。2018年2月至2024年10月,展翔控制使用多个他人证券账户持有、买卖多只股票。
展翔提出相关账户交易实质为代他人账户买卖股票、涉案投资非本人决策及资金、相关证券账户与本案无关等陈述和申辩意见,请求减轻处罚。
经证监会复核,在案证据足以证明相关证券账户由展翔控制使用并交易决策,相应资金由展翔控制使用,足以认定展翔构成违规持有、买卖股票等违法行为。证监会对其相关陈述和申辩意见不予采纳。
根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度,结合违法行为跨越新旧《证券法》适用的特别情形,依据《证券法》第一百八十七条规定,证监会决定:责令展翔依法处理非法持有的股票,并处罚没款共计1.59亿元。
鉴于展翔在从业期间控制使用多人证券账户持有、买卖股票,持续时间较长,情节严重,证监会决定:对展翔采取5年证券市场禁入措施。
股票索赔律师
原文链接:证监会出手!罚没1.59亿元、5年市场禁入
本文关键词:证监会
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证券维权律师简介:李修蛟律师,广东法制盛邦律师事务所高级合伙人,上市公司信披合规研究律师团队创始人,上市公司独立董事资格,武汉理工大学法学学士,武汉大学法律硕士,曾任职六年一级检察官,律师执业23年,在公司、刑事、家事法律服务业务中成绩卓著,所带领的上市公司信披合规研究律师团队为多家上市公司、证券公司、投资机构提供专业法律服务,并成功办理佛山照明、超华科技、亿晶光电、雅百特、祥源文化、风华高科等多个经典案件。
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