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事涉乐视网 中德证券、平安证券将被监管层处罚
作者:佚名 文章来源:证券时报 点击数: 更新时间:2022/3/20 22:37:05

  山西证券公告称,中德证券收到证监会《行政处罚事先告知书》,证监会表示,中德证券在乐视网2016年非公开发行保荐业务中存在:未完整获取和编制前十大客户销售情况;未对业务发生的真实性进行有效核查。证监会拟对中德证券责令改正,给予警告,没收业务收入5,660,377元,并处以11,320,754元罚款;对杨丽君、王鑫给予警告,并分别处以15万元罚款。

  除中德证券以外,记者还从接近监管层的相关人士处了解到,深圳证监局于近日向平安证券下达了行政监管措施事先告知书,拟对平安证券责令改正并暂停保荐机构资格三个月,对乐视网IPO项目的保荐代表人和时任保荐业务负责人认定为不适当人员5-10年,其他相应的合规业务等相关人员被采取了监管谈话等措施。

原文链接:事涉乐视网 中德证券、平安证券将被监管层处罚
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李修蛟律师,广东法制盛邦律师事务所高级合伙人,上市公司信披合规研究律师团队创始人,上市公司独立董事资格,武汉理工大学法学学士,武汉大学法律硕士,曾任职六年一级检察官,律师执业20年,在公司、刑事、家事法律服务业务中成绩卓著,所带领的上市公司信披合规研究律师团队为多家上市公司、证券公司、投资机构提供专业法律服务,并成功办理佛山照明、超华科技、亿晶光电、雅百特、祥源文化、风华高科等多个经典案件。
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